证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括（　　）。 Ⅰ．集合资产管理计划说明书Ⅱ．资产托管协议 Ⅲ．合规总监的合规审查意见Ⅳ．风...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括（　　）。 Ⅰ．集合资产管理计划说明书Ⅱ．资产托管协议 Ⅲ．合规总监的合规审查意见Ⅳ．风险揭示书

选项 A．ⅠⅡⅣ B．ⅠⅢ Ⅳ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡⅢ Ⅳ

答案 D

解析证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：①备案报告；②集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书；③资产托管协议；④合规总监的合规审查意见；⑤已有集合计划运作及资产管理人员配备情况的说明；⑥关于后续投资运作合法合规的承诺；⑦中国证监会要求提交的其他材料。

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