证券经纪业务的禁止行为包括( )。Ⅰ.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易Ⅱ.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题证券经纪业务的禁止行为包括( )。 Ⅰ.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 Ⅱ.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物 Ⅲ. 不得侵占、损害客户的合法权益 Ⅳ.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数是和时间的

选项 A:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ B:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ C:Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

答案 D

解析根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定 , 证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：（ 1)挪用客户所委托.买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物：或违规向客户提供资金或有价证券。（ 2)侵占、损害客户的合法权益。⑶未经客户的委托, 擅自为客户买卖证券, 或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券:接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格 ,代理买卖法律法规定不得买卖的证券。（ 4)以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。（ 5)为牟取佣金收入 , 诱使客户进行不必要的证券买卖。（6)在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。（ 7)编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄露或利用内幕信息。（ 8)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。（ 9)有损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。（10)隐匿、伪造、篡改或者毀损交易记录。

分享到：

证券经纪业务的禁止行为包括( )。Ⅰ.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易Ⅱ.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金...

相关内容：证券经纪,业务,行为,客户,股票,交易,融资,信用,结算,资金,证券

猜你喜欢

访问排行

联系我们