下列各项中，证券公司有（）情形的，不得担任财务顾问。Ⅰ．最近24个月因职业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅱ．最近36个月因职业行为违...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题下列各项中，证券公司有（）情形的，不得担任财务顾问。 Ⅰ．最近24个月因职业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅱ．最近36个月因职业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ．最近48个月因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅳ．最近36个月因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

选项 A、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅲ C、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅳ

答案 D

解析 D 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第九条　证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：（一）最近24个月内存在违反诚信的不良记录；（二）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；（三）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

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下列各项中，证券公司有（）情形的，不得担任财务顾问。Ⅰ．最近24个月因职业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅱ．最近36个月因职业行为违...

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