在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是( )。A:中国证监会 B:中国证券业协会 C:外汇管理局 D:中国人民银行
相关内容：证券,过程,监督检查,自律,监管,措施,中国,证券业,协会,外汇,管理局,中国人民银行
- 期货从业人员受到( )纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培训。A.警告 B.公开通报批评 C.暂停从业人员资格 D.撤销从业人员资格
- 若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不选当人选，则从认定之日起（）内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A、半年 ...
- 中国证监会、中国期货业协会共同组织期货从业资格考试。（ ）
- 证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。（ ）
- 证券公司除了接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，还可以接受其他期货公司的委托从事介绍业务
猜你喜欢
- 先天性甲状腺功能减低症服用甲状腺 制剂治疗时间是 A 1 ~2年B 2 ~4 年C 4~6年D 6~8年 E终生
- 关于抵押物的保全，下列说法正确的有（ ）。A:在抵押期问，银行若发现抵押人对抵押物使用不当或保管不善，足以使抵押物价值减少时，有权要求抵押人停止其行为...
- 男性，29岁，1个月来有发热，体温波动于38~39℃，伴肝区痛，曾在当地注射青霉素1周无效。体检：巩膜无黄染，肝肋下3cm，有叩痛，腋前线8、9肋间有压痛...
- 某建设单位甲，经上级主管部门乙批准，以公开招标的方式选定丙工程造价咨询机构为其编制招标工程量清单。则对于投标人丁来说，该工程量清单的准确性和完整性应由（ ...
- 女性，30岁，乘务员，因飞机座位上方行李下滑，面部皮肤被拉链划开12h，检查左面部皮肤全层裂开约2．5cm，有血痂。伤后8h，局部处理的原则是A、伤口...
- In the process,the light energy converts to heat energy.A:changesB:reduces ...
- 女性，56岁，全身骨痛5年，以腰背部明显，伴下肢抽搐，外出时不慎跌倒1小时入院。患者述髋部疼痛显著该患者出院后的基本治疗药物是A．钙和维生素B．雌...
- 土地执法监察的内容是对土地管理法律、法规的执行情况进行监督检查，并对违法者实施法律制裁。（
- 上颌骨Le FortⅡ型骨折，又称__________骨折或__________骨折，骨折线自__________向两侧横过鼻梁、眶内侧壁、眶底、颧上颌缝...
- 铺备用床正确的是 ( )A、被头与床头平齐B、枕头横放于盖被上，开口背门C、移开床尾椅15cmD、铺大单时先铺床头，再铺床尾E、移开床头桌...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的( )。A:实缴额 B:出资额 C:最低限额 D:最高限额
- 下列情形不应立案追诉的是( )。A、商业银行运用客户资金40万元 B、证券交易所擅自运用客户资金达50万元 C、信托投资公司挪用客户约定用途的...
- 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（ ）。 Ⅰ．监管谈话、重点关注 Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函 Ⅲ...
- 集合资产管理计划资产不得用于（ ）等用途。 Ⅰ.资金拆借 Ⅱ.货款 Ⅲ. 抵押融资 Ⅳ.对外担保A、Ⅰ. Ⅳ B、Ⅱ. Ⅲ....
- 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当遵循（ ）。A、诚实守信原则 B、公司利益优先原则 C、客...
- 证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，表述不正确的是（ ）。 Ⅰ.有利于维护非流通股股东利益 Ⅱ.有利于推动市场价值判断体系的形成 ...
- 下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（ ）。Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年...
- 公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（ ）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。A、国务院证券监督管理机构 ...
- 未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处（ ）万元以下的罚款。A....
- 证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0720秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库18次