证券公司从事自营业务，应当遵守的规定（）。 Ⅰ.真实、合法的资金和账户 Ⅱ.业务隔离 Ⅲ.明确授权 Ⅳ.风险监控A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ ...
相关内容：证券公司,自营,业务,规定,资金,账户,隔离,授权,风险,监控
- 客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的（）时，应当相应扣除。A、期货公司保证金 B、风险准备金 C、结算准备金 D、净资本
- 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（ ），基于独立、客观的立场，公平对...
- 期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重...
- 中国期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。( )
- 只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。（ ）
猜你喜欢
- 工程监理单位受建设单位的委托作为质量控制的监控主体，对工程质量（ ）。A.与承包单位承担连带责任 B.与建设单位承担连带责任 C.承担监理责任 ...
- ( )是决定期货价格变动趋势最重要的蚓素。A: 经济运行周期 B: 供给与需求 C: 汇率 D: 物价水平
- ’-2 ，-8 ，0 ，64 ，（）
- 关于国家赔偿法，下列说法不正确的是：A.县公安局看守所工作人员在管理中将被羁押人肖某殴打致重伤，则看守所为本案赔偿义务机关 B.市检察院在一起刑事案件中...
- 教师的职能是教授科学文化知识。（ ）
- 肿瘤标记物检测在睾丸肿瘤诊断中的价值，不正确的是()A．精原细胞瘤患者95%HCG阳性B．有助于肿瘤组织学性质的确定C．有助于预后估计D．有助...
- 2009-102.天王补心丹中配伍桔梗意在A.载药上行 B.祛痰利咽 C.开上通下 D.宣肺利气
- 2011年某省接待过夜游客总量再次实现突破，达到3001. 34万人次，同比增长16. 0%。 实现旅游收人324. 04亿元，同比增长25. 8%。12...
- 某家庭以每平方米8000元的单价购买了一套建筑面积为100平方米的住宅用于自住，并向银行申请了个人住房抵押贷款。银行通过对相关材料的审核，确认该家庭为首次...
- 战略风险管理强化了商业银行对于潜在威胁的洞察力，能够预先识别所有潜在风险以及这些风险之间的内在联系和相互作用。简言之，银行战略风险管理的作用可以概括为()...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的( )。A:实缴额 B:出资额 C:最低限额 D:最高限额
- 下列情形不应立案追诉的是( )。A、商业银行运用客户资金40万元 B、证券交易所擅自运用客户资金达50万元 C、信托投资公司挪用客户约定用途的...
- 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（ ）。 Ⅰ．监管谈话、重点关注 Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函 Ⅲ...
- 集合资产管理计划资产不得用于（ ）等用途。 Ⅰ.资金拆借 Ⅱ.货款 Ⅲ. 抵押融资 Ⅳ.对外担保A、Ⅰ. Ⅳ B、Ⅱ. Ⅲ....
- 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当遵循（ ）。A、诚实守信原则 B、公司利益优先原则 C、客...
- 证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，表述不正确的是（ ）。 Ⅰ.有利于维护非流通股股东利益 Ⅱ.有利于推动市场价值判断体系的形成 ...
- 下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（ ）。Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年...
- 公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（ ）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。A、国务院证券监督管理机构 ...
- 未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处（ ）万元以下的罚款。A....
- 证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0732秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库19次