下列选项不属于证券公司及其从业人员禁止行为的是( )。A:违背客户的委托为其买卖证券 B:在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C:挪用客户所...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 下列选项不属于证券公司及其从业人员禁止行为的是( )。
选项 A:违背客户的委托为其买卖证券 B:在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C:挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D:未经客户的委托,假借客户的名义买卖证券
答案 B
解析 《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

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