证券公司从事证券经纪业务，错误的是（）。 Ⅰ.挪用客户资产 Ⅱ.证券金融产品的一般推介材料和相关信息 Ⅲ.接受客户全权委托 Ⅳ.违...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题证券公司从事证券经纪业务，错误的是（）。 Ⅰ.挪用客户资产 Ⅱ.证券金融产品的一般推介材料和相关信息 Ⅲ.接受客户全权委托 Ⅳ.违背客户意愿

选项 A、Ⅰ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案 C

解析根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：（1）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物:或违规向客户提供资金或有价证券。（2）侵占、损害客户的合法权益。（3）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买

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证券公司从事证券经纪业务，错误的是（）。 Ⅰ.挪用客户资产 Ⅱ.证券金融产品的一般推介材料和相关信息 Ⅲ.接受客户全权委托 Ⅳ.违...

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