下列( )不属于证券经纪业务风险。A:合规风险 B:管理风险 C:政策风险 D:技术风险
相关内容：证券经纪,业务,风险,管理,政策,技术
- 建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括( )。A、保障金融期货市场平稳、规范和运行 B、保护投资者合法权益 C、建立并完善以了解客户和分类管理为...
- 期货投资者保障基金的启动资金由基金管理公司从其积累的风险准备金中按照截至2005年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。()
- 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。（ ）
- 操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下的罚金。
- 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的是()。A:因违法行为或者违...
猜你喜欢
- 调节阀中的电动执行机构的输出方式有（ ）。A．直行程B．角行程C．步进式D．开关式E．多转式
- 正常情况下心室的除极方向是( )。A．由心内膜到心外膜 B．由心外膜到心内膜 C．由心底到心尖 D．由心尖到心底 E．由左到右
- 男性，75岁，行胃大部切除术，术后嗜睡，皮肤苍白，血清钠为122mmol/L，血清钾3.6mmol/L，血红蛋白90g/L，红细胞比容23%治疗原则中...
- 把课程用于教育科学的专门术语，始于教育家（ ）。A、洛克 B、斯宾塞 C、赫尔巴特 D、杜威
- 企业实际发生的与取得收入有关的、合理的支出，包括（ ）和其他支出，准予在计算应纳税所得额时扣除。A.成本 B.税金 C.费用 D.损失
- 我国健康保险的分类有( )。Ⅰ.疾病保险Ⅱ.医疗保险Ⅲ.收入保障保险Ⅳ.人身意外伤害保险Ⅴ.长期护理保险A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ....
- 药品储存按质量状态实行色标管理：待确定药品为A.红色 B.蓝色 C.绿色 D.黄色 E.黑色
- 下列关于租赁的说法正确的有（ ）。A、租赁开始日与租赁期开始日是相同的B、只有在实质上转移了与资产所有权有关的主要风险和报酬，才能认定为融资租赁...
- 溶血性黄疸时，尿液检查可出现A、尿胆原减低，尿胆红素阳性B、尿胆原阴性，尿胆红素阴性C、尿胆原正常，尿胆红素阳性D、尿胆原阳性，尿胆红素阳性 ...
- 糖尿病的典型临床表现常被简称为"三多一少"，这是指A．多尿、多饮、多食和体重减轻B．多尿、多饮、多食和胰岛素抵抗C．多尿、多饮、多食和血胰岛素...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的( )。A:实缴额 B:出资额 C:最低限额 D:最高限额
- 下列情形不应立案追诉的是( )。A、商业银行运用客户资金40万元 B、证券交易所擅自运用客户资金达50万元 C、信托投资公司挪用客户约定用途的...
- 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（ ）。 Ⅰ．监管谈话、重点关注 Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函 Ⅲ...
- 集合资产管理计划资产不得用于（ ）等用途。 Ⅰ.资金拆借 Ⅱ.货款 Ⅲ. 抵押融资 Ⅳ.对外担保A、Ⅰ. Ⅳ B、Ⅱ. Ⅲ....
- 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当遵循（ ）。A、诚实守信原则 B、公司利益优先原则 C、客...
- 证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，表述不正确的是（ ）。 Ⅰ.有利于维护非流通股股东利益 Ⅱ.有利于推动市场价值判断体系的形成 ...
- 下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（ ）。Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年...
- 公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（ ）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。A、国务院证券监督管理机构 ...
- 未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处（ ）万元以下的罚款。A....
- 证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.1248秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库19次