证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括() Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近24个月内因执业行为...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括() Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调査 Ⅳ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调査
选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅳ
答案 A
解析 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问: ⑴最近24个月内存在违反诚信的不良记录。 ⑵最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。 ⑶最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

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