向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在()。Ⅰ.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在()。 Ⅰ.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告 Ⅱ.投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性 Ⅲ.研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息 Ⅳ.研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告

选项 A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案 D

解析向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突。主要体现在：研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告；投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性；研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息；研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告。

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向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在()。Ⅰ.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或...

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