证券登记结算机构应当按照（ ）的原则，组织结算参与人建立证券结算互保金，用于在结算参与人交收违约时保障交收的连续进行。A、结算收益共享 B、结...

证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司（ ）内。A、融券专用证券账户 B、客户信用交易担保证...

证券登记结算机构加强证券登记结算业务的风险防范和控制，应当采取的措施不包括（ ）。A、制定完善的风险防范制度和内部控制制度 B、建立完善的结算...

证券、期货投资咨询人员未按规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办（证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（ ）罚款。A、一万元以上 ...

证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件不包括（ ）。A、年度业务报告 B、年检申请报告 C、企业法人营业执照 D、经注册会...

针对定向资产管理业务中不同客户的资产，下列说法错误的是（ ）。A、分别设置账户 B、独立核算 C、分账管理 D、只设一个账户

在融资融券业务中，证券公司向客户收取的保证金比例和可充抵保证金的证券的种类、折算率，以及最低维持担保比例和客户补交差额的期限，由（ ）规定。A、证券...

在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的基本情况不包括（ ）。A、客户的身份 B、客户的财产与收入状况 C、客户的风险承受能力 ...

约定购回式证券交易的显著特点是（ ），交易速度快，资金划转迅速，客户准入门槛更低，资金用途更广。A、快捷性 B、便利性 C、买断式交易 ...

有关“荐股软件”的规定要求建立健全内部管理制度，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（ ）年。A、2 B、...