下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定不正确的是（ ）。A、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告遵循独立、客观、公平、审慎原则 ...

下列关于集合资产管理业务的说法错误的是（ ）。A、证券公司从事集合资产管理业务，应当建立健全风险管理与内部控制制度 B、证券公司办理集合资产管...

下列关于对客户信息披露及风险揭示的说法，不正确的是（ ）。A、证券公司应当指定专人向客户如实披露业务资格 B、证券公司应当指定专人向客户讲解有...

下列不属于资产管理合同必备内容的是（ ）。A、运作方式 B、客户的财产状况 C、投资范围、投资策略和投资限制 D、合同变更、解除和...

未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法...

投资主办人须具有（ ）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。A、1 B、2 C、3 D、5

投资者买卖证券，应当与证券公司签订的协议不包括（ ）。A、证券交易协议 B、证券托管协议 C、证券保本协议 D、证券结算协议

投资者开立证券账户应当向（ ）提出申请。A、证监会 B、证券登记结算机构 C、证券交易所 D、证券公司

投资建议服务内容不包括（ ）。A、投资的品种选择 B、投资组合 C、理财规划建议 D、代为理财

同自营业务相比，()是证券经纪业务的特点。A:客户资料的保密性 B:交易行为的自主性 C:选择交易方式的自主性 D:收益的不稳定性