用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（ ）。A、融资专用资金账户 B、客户信用交易担保证券账户 C、信用交易资金交...

用来记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券的账户是（ ）。A、融券专用证券账户 B、客户信用交易担保证券账户 ...

以下属于证券经纪业务特点的是（ ）。A、业务对象的权威性 B、证券经纪商的广泛性 C、客户指令的权威性 D、客户资料的中介性

以下说法不正确的是（ ）。A、证券经纪人不得泄漏客户的商业秘密或者个人隐私 B、证券经纪人不得诱使客户进行不必要的证券买卖 C、证券经纪...

下列属于证券经纪业务的禁止行为的是（ ）。A、充当证券买卖的媒介 B、代理买卖证券 C、提供信息服务 D、向客户保证交易收益或者承...

下列有关证券公司内部控制的规定说法不正确的是（ ）。A、同一高级管理人员原则上同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门 B、证券公司应当确...

下列行为中属于资产管理业务禁止行为的是（ ）。A、将资产管理业务与其他业务分开操作 B、证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，...

下列说法不正确的是（ ）。A、申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送公司章程 B、申请公司债券上市交易，应...

下列说法不正确的是（ ）。A、证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平稳、安全运营 B、证券公司无须建立健全证券经纪业务...

下列关于资产托管机构的说法中错误的是（ ）。A、资产托管机构应当由专门部门负责资产管理业务的资产托管 B、资产托管机构应当将托管的资产管理业务...