按照《证券经纪人管理暂行规定》，下列选项中，证券营销人员的禁止性行为包含（）。 Ⅰ.替客户办理证券认购、交易或者资金查询 Ⅱ.进入竞争对手营业场...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0

问题按照《证券经纪人管理暂行规定》，下列选项中，证券营销人员的禁止性行为包含（）。 Ⅰ.替客户办理证券认购、交易或者资金查询 Ⅱ.进入竞争对手营业场所劝导客户 Ⅲ.通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅳ.诱使客户进行不必要的证券买卖

选项 A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅲ,Ⅳ C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案 D

解析按照《证券经纪人管理暂行规定》的规定，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为：（1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。（4）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。（5）泄露客户的商业秘密或者个人隐私。（6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。（7）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。（8）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。（9）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。故此题选D。

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按照《证券经纪人管理暂行规定》，下列选项中，证券营销人员的禁止性行为包含（）。 Ⅰ.替客户办理证券认购、交易或者资金查询 Ⅱ.进入竞争对手营业场...

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