未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，其违法所得不足一百万元的，处（ ）罚款。A、3万元以上10万元以下 B、3万元...
相关内容：基金管理,公司,业务,违法,所得,万元,罚款,3万元,10万元
- 单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的（ ）时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。A.10％ B.50％ C.100％ D.200％
- 以下情况公司登记机关可以吊销公司营业执照的有（ ）。 Ⅰ．公司成立后无正当理由超过六个月未开业的 Ⅱ．公司不按时偿还债务的 Ⅲ．公司开业后自行停业连...
- 下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是（ ）。 Ⅰ．证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作 Ⅱ．当资产管理业务与证券公...
- 我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在（ ）。 Ⅰ．对证券经纪人的管理 Ⅱ．对开展证券经纪人制度的证券公司的管理 Ⅲ．对证券经纪业务营销人员的管...
- 根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（ ）。 Ⅰ．独立董事不得为本证券公司提供审计服务 Ⅱ．独立董事可以兼任本证券...
- 保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（ ）。 Ⅰ．重点关注 Ⅱ．责令进行业务学习 Ⅲ．监管谈话 Ⅳ．认...
- 《中华人民共和国公司法》规定，当出现（ ）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时 Ⅱ．公司未弥...
- 证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（ ）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 Ⅰ．自愿 Ⅱ．平等 Ⅲ．诚实信用 Ⅳ...
- 证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（ ）。 Ⅰ．责令改正，给予警告 Ⅱ．没收违法所得，并处以违...
- 证券发行上市保荐业务工作底稿包括（ ）。 Ⅰ．保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度 Ⅱ．保荐机构从事保荐业务的记录 Ⅲ．申请文件及其他文件 Ⅳ...
猜你喜欢
- （四）中国公民张某是一名自由职业者，2015年10月取得的收入如下：1.张某2014年12月购买甲上市公司公开发行的股票10000股，一直持有至今，2...
- 信度系数在解释个人分数的意义时的作用是（ ）。 (A)通过应用测量标准误去体现 (B)估计真实分数的范围 (C) 了解实得分数再测时可能的变化情形 ...
- 根据增值税法律制度的规定，下列情形中，增值税一般纳税人不得开具增值税专用发票的有()。A:向消费者个人销售应税货物 B:向小规模纳税人销售应税货物 C...
- 关于内毒素的作用，说法错误的是A．发热反应B．糖代谢紊乱C．血管舒缩功能紊乱D．弥散性血管内凝血E．呼吸窘迫
- 妊娠试验乳胶凝集法属于A．直接凝集反应B．正向间接凝集试验C．反向间接凝集试验D．间接凝集抑制试验E．协同凝集试验
- “足智多谋，随机应变”以及生活中说某人很善于根据情况改变自己的策略，指的都是思维的（） A.创造性 B.独立性 C.灵活性 D.逻辑性
- 药物与血浆蛋白结合的特点是A．不可逆B．加速药物在体内的分布C．可逆D．促进药物排泄E．无饱和性和置换现象
- A．致密层B．海绵层C．基底层D．海绵层与致密层E．致密层、海绵层与基底层随月经周期出现周期性变化的内膜为
- 服务收益包括出租人为承租人提供租赁服务收取的（）费用。A.手续费 B.财务咨询费 C.销售佣金 D.规模采购折扣 E.利差收入
- 白天，在阳光垂直照射下，月球表面的温度可高达127℃。而在夜晚，月球表面的温度可降低到零下183℃。造成月球昼夜温差如此大的原因主要是（ ）。 A...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0973秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库18次