下列不属于证券自营业务特点的是( )。A.风险性 B.收益性 C.保密性 D.被动性
相关内容：证券,自营,业务,特点,风险性,收益性,保密性,被动性
- 未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上1...
- 证券公司为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予...
- 下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（ ）。A.向不特定的对象发行的证券票面总值超过5000万元的，应当由承销团承销 B.证券的代销.包销期限最长不得...
- 证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，...
- 证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、...
- 证券公司违反《证券法》的规定，聘任不具有任职资格的人员担任境内分支机构的负责人或者未按照国务院证券监督管理机构依法作出的决定，解除不再具备任职资格条件的董...
- 按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事（），其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义独立立户管理。A.证券经纪业务；商业银...
- 按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.1 B.2 ...
- 按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（）。A.经纪业务 B.业务创新 C.自营业务 D.操作风险
- 《证券公司监督管理条例》第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（）相适应。A.人力资源状况 B.技术条件 ...
猜你喜欢
- 有关局限性肠炎的描述中，哪项是错误的：A、肠壁增厚，黏膜高度水肿皇卵石状改变B、病变呈局限性节段性改变’C、病变性质为坏死性肉芽肿性全层炎D、...
- 《证券投资基金评价业务管理暂行办法》要求以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的原则有（ ）。A.公正性原则B.公平性原则C...
- 施工机械设备是指施工过程中使用的各类机具设备，包括( )等。A. 运输设备和操作工具 B. 测量仪器和计量器具 C. 工程实体配套的工艺设备 ...
- 大豆磷脂在静脉注射脂肪乳剂中的作用是 精制豆油在静脉注射脂肪乳剂中的作用是 甘油在静脉注射脂肪乳剂中的作用是A.油相 B.乳化剂 C.等渗调节剂 ...
- 鱼腥草药材的来源及气味是A.为蔷薇科植物龙芽菜的地上部分，气微，味淡B.为三白草科植物的全草，味微涩C.为小檗科的地上部分，无臭，味微苦D.药用部位为带叶...
- 在整个税收征收管理工作中，税务机关必须依照法律、行政法规的规定将纳税人应纳的税款组织征收入库。下列属于税款征收措施的有（ ）。 A.阻止出境 B.责令提...
- A．高热，无汗，喘满，口渴B．身热，大汗，口渴，腹满，脉滑C．发热，汗出，恶风，脉洪大D．身热，大烦渴不解，时时恶风，舌上干燥，脉洪大E．...
- 鉴于对出口的严重 中国的实体经济将不可避免地受到全球经济下滑的 。但是经济危机也给中国带来新的机会，它在经历了危机的 后会变得更强。填入划横线部分最恰...
- 按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（ ）。A.认购期权和认沽期权 B.欧式期权.美式期权和修正的美式期权 C.股票类期权.利率期权.货币...
- ，主动脉瓣关闭不全引起周围血管征，不包括A．脉搏短绌B．水冲脉C．股动脉枪击音D．毛细血管搏动征E．随心脏搏动的点头征
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0846秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次