证券自营业务的范围包括（ ）。Ⅰ.一般上市证券的自营买卖Ⅱ.一般非上市证券的买卖Ⅲ.兼并收购中的自营买卖Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ ...

证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以()的罚款。A、1万元以...

证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（　　）。Ⅰ．真实Ⅱ．准确Ⅲ．公正Ⅳ．合法A、ⅠⅡⅢ B、ⅠⅢ Ⅳ C、ⅠⅡⅣ ...

证券业从业人员的诚信信息包括（　　）。Ⅰ．基本信息Ⅱ．奖励信息Ⅲ．人员财务信息Ⅳ．处罚处分信息A、ⅠⅡⅢ Ⅳ B、ⅡⅢ C、ⅠⅡⅣ D、...

证券业从业人员不得从事()。Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干...

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括()。A、风险收益匹配 B、客观原则 C、公正原则 D、诚实信用原则

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则包括( )。Ⅰ.风险收益匹配Ⅱ.客观原则Ⅲ.公正原则Ⅳ.诚实信用原则A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ ...

证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。Ⅰ．银行存款Ⅱ．购买国债Ⅲ．购买中央银行债券Ⅳ．购买中央级金融机构发行的金融债券A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅱ...

证券投资顾问应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。A、诚实守信 B、自愿性 C、合法性 D、公平性

证券投资顾问应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。A、诚实守信 B、自愿性 C、合法性 D、公平性