证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。A、中国证监会 B、中国证券业协会 C、证监会派出机构 D、证券公司

证券公司开展融资融券业务必须经()批准。A、中国证监会 B、证券交易所 C、省级人民政府 D、中国证券业协会

证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会提交更新资料。A、1 ...

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。A、10% B、20% C、30% D、40%

证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于( )。A、0.5 B、0.7 C、0.8 D、1

证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按()寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。A、周 ...

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括()。A、公司净资本符合中国证监会的规定 B、财务顾问主办人不少于3人 C、建立健...

证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有()。Ⅰ.公平Ⅱ.公开Ⅲ.公正Ⅳ.自愿A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅳ D、Ⅲ.Ⅳ

证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括()。Ⅰ.介绍业务的范围Ⅱ.介绍业务对接规则Ⅲ.执行期货保证金扣缴制度的措施Ⅳ.客户...

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有()。Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚...