发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括()。A、未直接参与信息披露违法行为 B、配合证券监管机构调查且有立功表现 C、受他人胁...
相关内容：信息,处罚,情形,证券,监管,机构,调查,立功
- 证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ．没有违法所得的，只给予警告...
- 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。 Ⅰ.具有证券经纪业务资格 Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务...
- 证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（ ）的管理。 Ⅰ．资格审查 Ⅱ．注册登记 Ⅲ．岗位职责 ...
- 证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向协会...
- 账户存续期间，证券公司营业部应每( )一次对法人客户信息进行全面核查。A:半年 B:1年 C:2年 D:3年
猜你喜欢
- A．进行性加重声嘶B．波动性声嘶C．持续性声嘶D．突然性声嘶E．喉痛喉癌引起的声嘶的特点为()
- 绩效管理制度的基本内容不包括（）。A.绩效管理的目标 B．员工申诉的管理办法 C．职位晋升的标准 D．考评结果应用原则及配套措施
- 头孢哌酮抗菌作用的特点是A.对铜绿假单胞菌有较强的作用 B.对厌氧菌有较强的作用 C.对β-内酰胺酶稳定性差 D.对革兰阳性菌、金黄色葡萄球菌抗菌作...
- A．IgG、IgM和IgE，肥大细胞、嗜碱性粒细胞、嗜酸性粒细胞B．IgE和IgG4，肥大细胞、嗜碱性粒细胞、嗜酸性粒细胞C．IgG和IgM，补体...
- 我国物业管理是通过（ ）而逐渐发展起来的。A.住房分配采取实物分配 B.改革政策向居民出售公有住房C.实行国有化的政策 D.实行住房商品化制度
- 肥达反应对伤寒有确诊价值。( )
- 下列哪项不能作为肺心病的诊断依据A．肺动脉瓣第二心音亢进B．剑突下心脏收缩期搏动C．肝肋下3cmD．肝颈静脉回流征阳性E．下肢水肿
- 价格低廉、使用寿命长，具有良好的耐腐蚀性、耐温性、耐压性，且无电化学腐蚀，可制成氯碱工业工艺管、污水处理及输送管、热能输送管、水电站压力水管等，此种管材为...
- 退行性核左移可见于A:急性化脓性感染 B:急性失血 C:伤寒 D:急性溶血 E:急性中毒
- 企业组织信息调研报告的主要内容包括（ ）。 A.调研的目的和要求 B.统计分析的附表 C.调研的结果和建议 D.调研过程的详细资料 E.调研的方式和方法
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的( )。A:实缴额 B:出资额 C:最低限额 D:最高限额
- 下列情形不应立案追诉的是( )。A、商业银行运用客户资金40万元 B、证券交易所擅自运用客户资金达50万元 C、信托投资公司挪用客户约定用途的...
- 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（ ）。 Ⅰ．监管谈话、重点关注 Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函 Ⅲ...
- 集合资产管理计划资产不得用于（ ）等用途。 Ⅰ.资金拆借 Ⅱ.货款 Ⅲ. 抵押融资 Ⅳ.对外担保A、Ⅰ. Ⅳ B、Ⅱ. Ⅲ....
- 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当遵循（ ）。A、诚实守信原则 B、公司利益优先原则 C、客...
- 证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，表述不正确的是（ ）。 Ⅰ.有利于维护非流通股股东利益 Ⅱ.有利于推动市场价值判断体系的形成 ...
- 下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（ ）。Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年...
- 公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（ ）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。A、国务院证券监督管理机构 ...
- 未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处（ ）万元以下的罚款。A....
- 证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0505秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库20次