证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或已建立健全（）。 Ⅰ．合规检查制度Ⅱ．内部控制制度Ⅲ．风险隔离制度Ⅳ．满足业务需要的技术...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或已建立健全（）。 Ⅰ．合规检查制度 Ⅱ．内部控制制度 Ⅲ．风险隔离制度 Ⅳ．满足业务需要的技术系统

选项 A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案 D

解析 D 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；（六）具有满足业务需要的技术系统；（七）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

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证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或已建立健全（）。 Ⅰ．合规检查制度Ⅱ．内部控制制度Ⅲ．风险隔离制度Ⅳ．满足业务需要的技术...

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