证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买人委托的行为,应当给予的处罚有( )。 Ⅰ.没收违法所得 Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ.处...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买人委托的行为,应当给予的处罚有( )。 Ⅰ.没收违法所得 Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ.处以3万元以上30万元以下的罚款
选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案 A
解析 证券公司从事证券经纪业务。客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖买委托的,依照《证券法》第205条的规定处罚,即没收违法所得.暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格.并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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