证券公司资本杠杆率不得低于（ ）。A.8% B.10% C.50% D.6%

集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（ ）认可的交易平台转让集合计划份额。A.中国基金业协会 B.中国结算公司 C.中国证监会 D.中国证券业协会

基金托管人根据（ ）指令办理资金划拨A.基金投资人 B.基金注册登记机构 C.基金销售机构 D.基金管理人

开放式基金与封闭式基金的主要区别有()。 Ⅰ．存续期限不同 Ⅱ．规模可变性不同 Ⅲ．可赎回性不同 Ⅳ．市场主体不同A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅲ． ...

证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循()原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。 Ⅰ．客观公正 Ⅱ．诚实信用 Ⅲ．平等 ...

试点初期，可冲抵保证金证券范围包括()。 Ⅰ．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票 Ⅱ．基金 Ⅲ．债券 Ⅳ．央行票据A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ B....

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。 Ⅰ．薪酬与提...

证券金融公司进行()操作时，应当经证监会批准。 Ⅰ．变更公司名称 Ⅱ．增加注册资本 Ⅲ．制定公司章程 Ⅳ．签订业务合同A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅱ...

下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有()。 Ⅰ．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 Ⅱ．防范公司与客户之间的利益冲突 Ⅲ．切实履行反...

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有()。 Ⅰ．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 Ⅱ．将“荐股...