证券公司参与区域性市场，应()。 Ⅰ．合理确定参与的数量和地域 Ⅱ．制订开展区域性市场业务方案 Ⅲ．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制 ...

下列关于证券市场法律的说法中，错误的是()。 Ⅰ．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》 Ⅱ．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基...

《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由()决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限...

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有()。 Ⅰ．融券专用证券账户 Ⅱ．客户信用交易担保证券账户 Ⅲ．信用交易证...

按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。 Ⅰ．从事内幕交易 Ⅱ．买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ．接受或赠送...

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括()。 Ⅰ．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 Ⅱ．受托从事的介绍业务范围 Ⅲ．期...

证券公司应当以提供()等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 ...

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有()。 Ⅰ．身份证 Ⅱ．学历证书 Ⅲ．中国证监会统一印制的申请表 Ⅳ．参...

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是()。 Ⅰ．该罪是一种故意的行为 Ⅱ．该罪所侵害的客体是简单客体 Ⅲ．该罪客观表现为提供虚假...

在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有()。 Ⅰ．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 Ⅱ．使用借来资金，对...