证券投资者保护基金的资金可以运用于()。 Ⅰ．银行存款 Ⅱ．购买国债 Ⅲ．购买中央银行债券 Ⅳ．购买中央级金融机构发行的金融债券A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ...

证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是()。 Ⅰ．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以...

下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是()。 Ⅰ．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉 ...

证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员()等作为考核的重要内容。 Ⅰ．行为的合规性 Ⅱ．服务的效率性 Ⅲ．客户投诉情况 Ⅳ．...

证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司()的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信...

直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于()。 Ⅰ．国债 Ⅱ．投资级公司债 Ⅲ．证...

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有()。 Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反...

股东权利滥用的内容包括()。 Ⅰ．滥用的方式 Ⅱ．滥用的损害对象 Ⅲ．滥用的后果 Ⅳ．滥用的责任A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ． B.Ⅲ．Ⅳ C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．...

根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括()。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称 Ⅱ．受处罚处分机构责任人 Ⅲ．处罚处分时间 Ⅳ．处...

根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生()行为的，由中国证券业协会责令改正。 Ⅰ．弄虚作假 Ⅱ．徇私舞弊 ...