下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（ ）。 Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券 Ⅱ．没收全部财产 Ⅲ．没有违法所得的，处以3万元...

下列不属于融资融券业务集中管理原则的是（ ）。 Ⅰ.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 Ⅱ.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当...

属于中国证监会基金监管部的职责是（ ）。 Ⅰ.对基金从业人员实施资格管理和资格考试 Ⅱ.草拟或指定基金行业的监管规则 Ⅲ.对有关基金和行政许可项目进...

上市公司暂停股票上市交易的情形有（ ）。 Ⅰ．公司最近3年连续亏损 Ⅱ．公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条...

全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（ ）。 Ⅰ.商业银行 Ⅱ.保险公司 Ⅲ.财务公司 Ⅳ.证券投资基金A、...

期货交易所不能从事的业务有（ ）。 Ⅰ．信托投资 Ⅱ．股票投资 Ⅲ．国债投资 Ⅳ．自用不动产投资A、Ⅰ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ C、Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ....

关于保本基金的宣传推介，错误的是（ ）。 Ⅰ.保本基金只能保证最低收益 Ⅱ.保本基金与银行存款相似 Ⅲ.保本基金仍存在本金损失的风险 Ⅳ.保本基金...

公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（ ）。 Ⅰ．营业执照 Ⅱ．公司章程 Ⅲ．税务登记证 Ⅳ．发起人协议A、Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ C、Ⅱ.Ⅲ...

根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力包括（ ）。 Ⅰ.资产收益 Ⅱ.选择管理者 Ⅲ.批准破产 Ⅳ.参与重大决策A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ...

自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（ ）为主要目标的金融自由化运动。A、金融机构的去杠杆化 B、放松金融管制 C、金融监管的改革 D、金融创新