证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于()。 Ⅰ．抵押融资 Ⅱ．资金拆借 Ⅲ．对外担保 Ⅳ．可能承担无限责任的投资A.Ⅰ．Ⅱ...

保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括()。A.保荐代表人的联系电话、通讯地址 B...

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。A.50 B.100 C.150 D.200

对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A.7 B.10...

下列不属于出资证明书必须记载的事项是()。A.公司章程 B.公司注册资本 C.出资证明书编号 D.股东的出资日期

在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是()。A.《中华人民共和国证券法》 B.《证券公司业务范围审批暂行规定》 C.《证券公司治理...

《融资融券交易风险揭示书》中，应提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的风险，以及其特有的()等风险。A.市场风险 B.投资风险放大 C.政...

下列不属于基金托管人义务的是()。A.保管基金资产 B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证 C.保存基金的会计账册、记录15年以上 D.执行基金管理...

中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。A.1 B.2 C.3 D.4

证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于()。A.中国证监会 B.证券交易所 C.业务决策机构 D.证券公司总部