作出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的单位是（ ）。 Ⅰ.中国证券监督管理委员会 Ⅱ.中国证券业协会 Ⅲ.中证资本市场发展监测中心有限责任公司 Ⅳ...

中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（ ）等进行非现场检查和现场检查。 Ⅰ．客户选择 Ⅱ．合同签订 Ⅲ．担保物的收...

证券公司应当向客户如实披露其（ ）等情况。 Ⅰ.客户资产管理业务资质 Ⅱ.管理能力 Ⅲ.业绩 Ⅳ.公司规模A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、...

证券公司同时有（ ）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。 Ⅰ.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险 Ⅱ.不能清偿到期债务，并且资产...

证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（ ）。 Ⅰ.私募基金管理 Ⅱ.证券投资咨询 Ⅲ.市场操纵 Ⅳ.内幕交易A、Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C...

在证券公司融资融券业务中，业务管理风险控制的措施有（ ）。 Ⅰ．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等 Ⅱ．对重要的业务环节实行专人审批...

在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低．可能出现的情形有（ ）。 Ⅰ．证券公司相应降低对其的授信额度 Ⅱ．证券公司提高相关警戒指标、平仓指标...

下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅱ.有拟负责融资融券业务的高...

下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是（ ）。 Ⅰ.决定更换基金管理人、基金托管人 Ⅱ.安全保管基金财产 Ⅲ.决定基金扩募或者延长基金合同期限 ...

下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有（ ）。 Ⅰ.股票获准在证券交易所交易的日期 Ⅱ.持有公司股份最多的前10名股东的名单 Ⅲ.公司的实际控...