非法开设证券交易场所的，可采取的处罚措施有（ ）。 Ⅰ.由县级以上人民政府予以取缔 Ⅱ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.违法所得不足10万元...

当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（ ）。 Ⅰ．调整标的证券标准或范围 Ⅱ．调整可充抵保证金有价证券的折算率 Ⅲ．暂停特定标的证券...

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括（ ）。 Ⅰ．在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的...

2002年12月31日，中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ.该指数系列以2002年12月31日为基日 Ⅱ.基期指数为1...

证券公司应当在代销合同签署后（ ）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。A、3 B、...

证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚...

证券公司开展融资融券业务必须经（ ）批准。A、中国证监会 B、证券交易所 C、省级人民政府 D、中国证券业协会

证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是指（ ）。A、系统风险 B、信用风险 C、经营风险 D、财务风险

在证券经纪业务中，证券经纪商具有（ ）。A、权威性 B、不可替代性 C、可选择性 D、中介性

在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照（ ）规定的格式申报强制平仓指令。A、证券公司 B、证券公司和客户的约定 C、证券...