证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。A、2 B...

证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（　　）。Ⅰ.客户身份核实Ⅱ.客户账户变动确认Ⅲ.是否向客户充分揭示风险Ⅳ.是否存在全权委托行为A、...

证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询()。Ⅰ.委托记录Ⅱ.交易记录Ⅲ.证券和资金余额Ⅳ.证券经纪人的姓名A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ ...

证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品...

证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式包括（ ）。Ⅰ网上查询Ⅱ书面查询Ⅲ电话查询Ⅳ营业场所公示A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ ...

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，公司进行重大业务决策时至少要提前( )个工作日向证监会派出机构报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和风...

证券公司经纪业务收入主要来自( )。A、佣金 B、手续费 C、买卖价差 D、利息收入

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于( )年。A、1 B、3 C、5 D、10

证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在()方面严格分离。Ⅰ.人员...

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。A、10 B、50 C、100 D、200