下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，正确的是( )。Ⅰ.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理Ⅱ.证券登记...

下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是()。A、期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内 B、期货公司存管的客户保证金只能全...

下列关于开放式股票基金的说法，正确的是（　　）。Ⅰ.非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格Ⅱ.股票型基金60%以上的资产...

下列关于非法集资类犯罪的说法中，正确的是()。A、单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志 B、非法集资在形式上表现为一种劳务的运作过程 C、犯...

下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是()。Ⅰ.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益Ⅱ.犯罪主体是特殊主体Ⅲ.主观方面一般是为了获取合法利润Ⅳ....

下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是()。A、建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分...

我国的( )规定我国地方政府不得发行地方政府债券。A、《证券法》 B、证监会 C、《中华人民共和国预算法》 D、国务院

我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的没收违法所得，违法所得在30万元以上的，处违法所...

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁人措施。A、1～3 B、2～5 C、3～5 ...

违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有()。Ⅰ.证券公...