下列属于基金管理公司内部控制总体目标的是（　　）。Ⅰ.保证公司经营运作严格遵守有关法律法规和行业监管规则Ⅱ.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、...

下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，复核应当留痕的有()。Ⅰ.证券账户的开立Ⅱ.资金账户的注销Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系Ⅳ.客户证券账...

下列选项中属于农产品期货的是( )。Ⅰ.大豆Ⅱ.咖啡Ⅲ.天然橡胶Ⅳ.原油A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ...

下列选项中，属于资产证券化特点的是()。Ⅰ.利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险Ⅱ.增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡Ⅲ.利用金融资...

下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（ ）。Ⅰ.委托人Ⅱ.证券经纪商Ⅲ.证券交易所Ⅳ.证券公司A、Ⅰ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ ...

下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有()。Ⅰ.客体要件Ⅱ.客观要件Ⅲ.主体要件Ⅳ.主观要件A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ ...

下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有()。Ⅰ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的Ⅱ.转移或者隐瞒所募集资金的Ⅲ.利用募集的...

下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，...

下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则Ⅱ．法...

下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，错误的是( )。Ⅰ.银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券Ⅱ.银行业金融机构通常以长期国债作为其超额储...