股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。A、1/3 B、2/3 C、2/5 D、1/4

公司违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。A、四万元以上四十万元以下 ...

公告的发行价格（或发行价格区间上限）市盈率高于同行业上市公司（ ），发行人和主承销商应当在披露发行价格的同时，在投资风险特别公告中明示该定价可能存在...

个人要想成为集合资产管理计划的合格投资者，其持有的金融资产应不低于人民币（ ）。A、100万元 B、50万元 C、500万元 D、...

个人或者家庭要想成为集合资产管理计划的合格投资者，其金融资产合计应不低于（ ）人民币。A、50万元 B、100万元 C、150万元 ...

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会...

发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（ ）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有...

对在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足（ ）的客户，证券公司不得向其融资、融券。A、1个月 B、3个月 ...

对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近（ ）个交易日日均证券类资产低于（ ）万元或者有重大违约记录的客户证...

对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以（ ）的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。A、本公司 B、客户 C、证监会 ...