客户维持担保比例不得低于（ ），当低于这一比例时，应当通知客户追加担保物，追加担保物后的维持担保比例不得低于（ ）。A、120%；130% ...

具体投资项目的决策和执行工作由（ ）负责。A、投资决策机构 B、自营业务部门 C、监事会 D、董事会

境内机构投资者运用基金、集合计划财产进行证券投资，发生重大违法、违规行为的，（ ）可以依法采取限制交易行为等措施。A、中国证监会 B、国家外汇...

计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按（ ）计算。A、成本价 B、公允价值 C、成本价与公允价值孰高 D、成本价与公允价值孰低

集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于（ ）个月。参与、退出时，应当提前（ ）日告知客户和资产托管机构。A、3；5 ...

集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的（ ），中国证监会另有规定的除外。A、5% ...

集合计划（ ）参与融资融券交易，（ ）将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。A、可以；不可以 B、可以；可以 C、不可...

合格境外机构投资者申请人应当有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近（ ）年未受到监管机构的重大处罚。A、1 B、2 C、3 ...

关于证券公司开展资产管理业务所禁止的行为，下列说法错误的是（ ）。A、禁止自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益 B、禁止接受来...

股票质押交易中，交易所将成交结果发送（ ），由其依据交易所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务。A、证监会 ...