定向资产管理合同应约定管理人的权利和义务，管理人的权利不包括（ ）。A、要求委托人提供与其身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投...

代销金融产品，是指接受（ ）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A、客户 B、基金公司 C、金融产品发行人 D、...

代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（ ）提供的股份转让服务业务。A、非上市公众公司 B、上市公司 C、非上市...

从事证券交易时间不足（ ）的客户，证券公司不得为其开立信用账户。A、三个月 B、半年 C、一年 D、二年

除特殊规定外，证券金融公司向证券公司转融通的期限 不得超过（ ）个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。A、1 B、3 C、...

持有公司（ ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员属于证券交易内幕信息的知情人。A、百分之三 B、百分之五 C、百分之七 D...

财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务，就委托人配合财务顾问履行其职责的义务、应提供的材料和责任划分、双方的保密责任等事项做出约定。接受委...

财务顾问应当与收购人签订协议，在收购完成后（ ）个月内，持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则、上市公司章程，依法行使股...

财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申...

标的证券为股票的，应当符合的条件不包括（ ）。A、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元 B、融券卖出标的股票的流通股本...