（ ）负责证券投资顾问执业行为的监督。A、风险管理办公室 B、证券投资顾问总监 C、营业部运营总监 D、营业部的主要负责人

（ ）对会员的证券自营业务实施日常监督管理。A、证券交易所 B、证券公司 C、中国证券业协会 D、证券监督管理委员会

证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有()等。Ⅰ.资金账号（或股东账号）Ⅱ.证券代码Ⅲ.委托买卖价格Ⅳ.委托买卖数量A:Ⅰ.Ⅱ...

下列属于客户征信调查内容的是()。Ⅰ.投资经验Ⅱ.诚信纪录Ⅲ.还款能力Ⅳ.关联关系A:Ⅰ.Ⅱ.ⅢB:Ⅰ.Ⅱ.ⅣC:Ⅱ.Ⅲ.ⅣD...

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的()的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。Ⅰ.谨慎Ⅱ.诚实Ⅲ.勤勉尽责 ...

证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有()。Ⅰ.管理制度Ⅱ.内部隔离制度Ⅲ.尽职调查制度Ⅳ.询问制度A:Ⅰ.Ⅱ.ⅢB:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ...

符合()条件的证券公司可以成为转融通借入人。Ⅰ.具有融资融券业务资格，且业务运作规范Ⅱ.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案...

财务顾问服务对象有()。Ⅰ.企业Ⅱ.个人Ⅲ.政府Ⅳ.上市公司A:Ⅰ.Ⅱ.ⅢB:Ⅱ.ⅣC:Ⅱ.Ⅲ.ⅣD:Ⅰ.Ⅳ

下列属于证券、期货投资咨询业务的是()。Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会...

主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列()情形之一的询价对象，不得配售股票。Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价Ⅱ....