自然人申请变更证券账户注册资料需要()。Ⅰ.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》Ⅱ.提交客户本人证券账户卡及复印件Ⅲ.提交客户本人有效身...

发行人披露的招股意向书除不含()以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。Ⅰ.发行价格Ⅱ.筹资金额Ⅲ.发行数量 ...

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有()。Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.客户信用交易担保证券账户Ⅲ.信用交易证...

在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有()。Ⅰ.规范运作Ⅱ.审慎工作Ⅲ.信守承诺Ⅳ.信息披露A:Ⅰ.Ⅱ.ⅢB:Ⅰ.Ⅱ.ⅣC:Ⅱ...

证券研究报告主要包括()。Ⅰ.上市公司价值分析报告Ⅱ.财务分析报告Ⅲ.行业研究报告Ⅳ.投资策略报告A:Ⅰ.Ⅱ.ⅢB:Ⅰ.Ⅱ.ⅣC:...

融资融券业务合同载明的事项包括()。Ⅰ.融资、融券的额度、期限、利率、利息的计算方式Ⅱ.保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率...

证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有()。Ⅰ.真实、合法的资金和账户Ⅱ.风险监控Ⅲ.业务隔离Ⅳ.预警制度A:Ⅰ.Ⅱ.ⅢB:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ...

下列属于上市证券的是()。Ⅰ.人民币普通股Ⅱ.基金券Ⅲ.人民币优先股Ⅳ.期货A:Ⅱ.ⅢB:Ⅰ.ⅡC:Ⅱ.Ⅲ.ⅣD:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在()。Ⅰ.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或...

证券经营机构从事证券自营业务不得有的行为包括()。Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖...