转融通业务出现()异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。Ⅰ.不可抗力Ⅱ.意外事故Ⅲ.技术故障Ⅳ.交易活动出现异常，已经或...

发行人应当就()聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券Ⅲ.股票在二级市场上...

在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的()等基本情况，客户应当如实提供相关信息。Ⅰ.资产与收入状况Ⅱ.负债情况Ⅲ.风险承受能力Ⅳ....

“荐股软件”是指具备下列()的软件产品、软件工具或者终端设备。Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势Ⅱ.提...

下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是()。Ⅰ.即证券公司代理客户买卖证券业务Ⅱ.证券公司向客户垫付资金Ⅲ.不承担客户的价格风险Ⅳ.分享客...

中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作...

证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有()。Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖Ⅱ.向投资人承诺证券、...

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润...

证券经纪业务的禁止行为包括()。Ⅰ.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易Ⅱ.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和...

证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。Ⅰ.证券公司不得代客户下达交易指令Ⅱ.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易Ⅲ....