融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。A:业务决策机构—业务执行部门—董事会—分支机构B:业务决策机构—董事会—业务执行部门—分...

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，()。A:追究民事责任B:追究刑事责任C...

上市公司或其关联公司持有证券经营机构()以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。A:10%B:20%C:30%D:40%

证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币()亿元。A:40B:50C:60D:80

证券经纪中委托合同的标的物是()。A:委托人B:证券经纪商C:证券交易所D:证券交易对象

建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以()为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。A:净资本B:净利...

集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过()人。A:50B:100C:200D:400

证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括()。A:网上查询B:书面查询C:电话查询D:营业场所公示

财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。A:3B:5C:7D:10

保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高()。A:专业胜任能力B:职业操守能力C:道德水平...