证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险，以...

能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。A:逐日盯市制度B:风险预警制度C:防火墙...

下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是()。A:融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B:客...

财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是()。A:监管谈话B:出具警示...

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。A:50B:100C:200D:500

自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成()高流动性资产，不得用作其他用途。A:非股票类B:股票类C:债券类D:基金类

根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的()。A:40%B:50%C:60%D:80%

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为()万元。A:50B:100C:200D:500

在证券经纪业务中，其收入来源于()。A:证券差价B:证券分红C:佣金收入D:利息收入

证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管...