证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立()。A:交易账户B:证券账户C:私募账户D:资金账户

证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于()年。A:1B:2C:3D:4

证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担()责任。A:刑事B:民事C:...

分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A:1B:3C:5D:10

证券业内通常将财务顾问业务纳入()业务范畴。A:投资银行B:商业银行C:中央银行D:非银行

经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括()。A:为单一客户办理定向资产管理业务B:为多个客户办理集合资产管理业务C:为多个客户...

在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是()。A:中国证监会B:中国证券业协会C:外汇管理局D:中国人民银行

证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满()年。A:1B:2C:3D:4

中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取()监管措施。A:行政...

证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括()。A:年检申请报告B:年度业务报告C:经审计局审计的财务会计报表D:经注册会计师审计...