同自营业务相比，()是证券经纪业务的特点。A:客户资料的保密性B:交易行为的自主性C:选择交易方式的自主性D:收益的不稳定性

在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每()年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。A:1B:2C:3D:4

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。A:10B:15C:20D:25

证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、()的罚款。A:2万元以上20万元以下B:3...

证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过()。A:1:5B:5:1C:1:10D:10:1

下列不属于自营业务后台职能的是()。A:账户管理B:账户开户C:资金清算D:会计核算

用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是()。A:融券专用证券账户B:客户信用交易担保证券账户C:信用交...

在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是()。A:《中华人民共和国证券法》B:《证券公司业务范围审批暂行规定》C:《证券公司治理...

为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是()。A:证券投资咨询B:证券投资顾问C:证券投资服务D:...

证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括()。A:对证券经纪业务实施集中统一管理B:防范公司与客户之间的信息不对称C:切实履行反洗钱义务 ...