委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行()手续，否则即为违约。A.变更 B.交割 C.转账 D.托管

客户应当对其资产来源及用途的()作出承诺。A.合法性 B.合理性 C.正当性 D.合规性

()是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A...

对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用()。A.拍卖 B.约定竞价 C.分散交易 D.公开的集中竞价交易

取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是()。A.所在机构组织的培训 B.协会远程系统的培训 C.所在辖区地方证券业协会组织的培训 ...

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。A.25％ B.30％ C.35％ D.40％

期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下...

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括()。A.公司净资本符合中国证监会的规定 B.财务顾问主办人不少于3人 C.建立健全的尽职...

证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是()。A.由国务院制定并颁布的行政法规 B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布...

上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会做出决议。A.1／3 B.2／3 C.30％ D.50％