违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括()。 Ⅰ．未直接参与信息披露违法行为 Ⅱ．配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅲ．受...

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行()。 Ⅰ．抽样调查 Ⅱ．现场检查 Ⅲ．非现场检查 Ⅳ．全面检查A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ...

下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有()。 Ⅰ．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的...

证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。 Ⅰ．自营业务账户 Ⅱ．风险限额 Ⅲ．资产配置 Ⅳ．席位情况A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ ...

境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。 Ⅰ．继承公证书 Ⅱ．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 Ⅲ．继承人身份证原...

证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括()。 Ⅰ．《中华人民共和国证券法》 Ⅱ．《证券发行上市保荐业务管理办法》 Ⅲ．《证券公司内部控制指引》 ...

证券公司可以委托()代为推广集合资产管理计划。 Ⅰ．其他证券公司 Ⅱ．商业银行 Ⅲ．证券交易所 Ⅳ．中国证券业协会A.Ⅰ．Ⅱ． B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．...

在证券自营业务中，不得()。 Ⅰ．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 Ⅱ．以他人名义开立自营账户 Ⅲ．使用非自营席位从事证券自营业务 Ⅳ．...

下列选项中，属于账户管理内容的有()。 Ⅰ．证券账户的合并、挂失补办 Ⅱ．账户的开立、信息变更、注销 Ⅲ．账户信息比对与报送 Ⅳ．合格账户、休眠账...

下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是()。 Ⅰ．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ．证券公司...