下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》 C.《关于证券...

下列属于擅自公开发行证券特征的是()。A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的 B.公司股东自行或委托...

我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括()。A.禁止分析师向投行部门报告 B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩 C.禁止投...

下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有()。 Ⅰ．证券交易所的从业人员 Ⅱ．期货经纪公司的从业人员 Ⅲ．证券业协会的工作人员 Ⅳ．...

证券公司代销金融产品，不得有下列()行为。 Ⅰ．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品 Ⅱ．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ．与...

公司公开发行新股，应当符合下列条件有()。 Ⅰ．具备健全且运行良好的组织机构 Ⅱ．具有持续盈利能力，财务状况良好 Ⅲ．发起人无重大违法行为 Ⅳ．最...

证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在()方面严格分离。 Ⅰ．...

个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()。 Ⅰ．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 Ⅱ．证券业...

向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在()。 Ⅰ．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或...

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有()。 Ⅰ．责令停止发行 Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息 Ⅲ．处以1万元以上...