在（ ）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 Ⅰ．代理客户进行融资融券交易 Ⅱ．收取客户应当归...

以下关于增长型基金、收入型基金、平衡型基金的风险收益特征的陈述，正确的是（ ）。 Ⅰ.增长型基金的风险大、预期收益高 Ⅱ.平衡型基金的风险、收益介于增...

以下（ ）属于证券交易所交易系统。 Ⅰ.交易主机 Ⅱ.交易大厅 Ⅲ.参与者交易业务单元或交易席位 Ⅳ.信息服务网A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ ...

下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ．除相关部门管理...

下列选项中，说法正确的有（ ）。 Ⅰ．我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营 Ⅱ．证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规 Ⅲ．国务院证...

下列属于中国证券业协会自律管理体现的是（ ）。 Ⅰ.对会员单位的自律管理 Ⅱ.对从业人员的自律管理 Ⅲ.代办股份转让系统 Ⅳ.证券账户、结算账户的...

下列属于证券交易内幕信息知情人的有（ ）。 Ⅰ．发行人的董事 Ⅱ．持有公司1%以上股份的股东 Ⅲ．发行人控股的公司的财务负责人 Ⅳ．保荐人A、Ⅰ....

下列属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（ ）。 Ⅰ.职务、具体职责及履行职责情况 Ⅱ.知情程度和态度 Ⅲ.专业背景 Ⅳ.个人资产数额A、...

下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（ ）。 Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支...

下列关于有限责任公司组织机构的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 Ⅱ.股东人数较少和规模较小的有限责...