财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定（ ）名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。A、1 B、2 C、3 D、5

按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指（ ）。A、附息债券 B、贴现债券 C、缓息债券 D、零息债券

《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（ ）。A、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处...

证券业从业人员不得从事的活动有（ ）。 Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动 Ⅱ.泄露利用Ⅰ.作便利获取的内幕信息或其他未公开信息 Ⅲ.或明示、...

证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，表述不正确的是（ ）。 Ⅰ.有利于维护非流通股股东利益 Ⅱ.有利于推动市场价值判断体系的形成 Ⅲ....

证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（ ）。 Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查...

证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立（ ）。 Ⅰ．融券专用证券账户 Ⅱ．融资专用资金账户 Ⅲ．客户信用交易担保资金账户 Ⅳ．...

证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有（ ）。 Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ．撤销直接负责的主管人员的...

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（ ）。 Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定 Ⅱ.财务顾问主办人不少于3人 Ⅲ.建立健全的...

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。 Ⅰ．公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格 ...