发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是（ ）。A、处以10万元的罚款 B、处以50万元的罚款 C、处以100万元的罚款 D、处以15...

财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（ ）。A、5年 B、10年 C、15年 D、20年

《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由（ ）正式颁布实施。A、证券交易所 B、证券业协会 C、证券登记结算机构 D、证监会

证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（ ）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的...

证券市场的监管机构包括（ ）。 Ⅰ.国务院证券监督管理机构 Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构 Ⅲ.证券登记结算公司 Ⅳ.行业协会A、Ⅰ.Ⅱ ...

证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（ ）。 Ⅰ.金融投资经...

证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有（ ）。 Ⅰ....

证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有（ ）。 Ⅰ．中...

证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是（ ）。 Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币 Ⅱ.委托资产应当是货币资金 Ⅲ.委托资产...

有关权证的行权比例，下列表述错误的是（ ）。 Ⅰ.是指单位权证可以购买或出售的标的证券价格 Ⅱ.标的证券发生除息的，行权比例应作调整 Ⅲ.标的证券发...