下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（ ）。 Ⅰ.控制环境 Ⅱ.风险评估 Ⅲ.信息沟通 Ⅳ.合规管理A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ....

下列属于ETF联接基金主要特征的是（ ）。 Ⅰ.、ETF联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来借入ETF的运作 Ⅱ.、联接基金能参与ETF...

下列情形中，不得收购上市公司的有（ ）。 Ⅰ．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态 Ⅱ．收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行...

下列行为构成背信运用受托财产罪的是（ ）。 Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还 Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃...

下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额 Ⅱ...

下列关于公司登记的说法中，不正确的有（ ）。 Ⅰ．公司合并，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理设立登记 Ⅱ．公司解散的，应当依法办理公司注...

下列各项中，属于个人投资者申请成为专业投资者的条件的有（ ）。 Ⅰ．证券账户净资产不低于人民币100万元 Ⅱ．具备债券投资基础知识，并通过相关测试 ...

美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势包括（ ）。 Ⅰ.证券市场网络化 Ⅱ.金融机构的去杠杆化 Ⅲ.金融监管的改革 Ⅳ.国际金融合作的进一步...

将某分级基金定为“债券型分级基金”时，该基金可能是以下哪类基金（ ）。 Ⅰ.被动型分级基金 Ⅱ.主动型分级基金 Ⅲ.封闭型分级基金 Ⅳ.混合型分级...

基金临时报告书披露的重大事件包括（ ）。 Ⅰ.转换基金运作方式 Ⅱ.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.2% Ⅲ.更换基金管理人或托管人 ...