发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（ ）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承...

从2002年5月1日开始，（ ）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。 Ⅰ.A股 Ⅱ.B股 Ⅲ.权证 Ⅳ.证券投资基金A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ....

背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（ ）。 Ⅰ.商业银行 Ⅱ.国有企业 Ⅲ.民营企业 Ⅳ.证券交易所A、Ⅰ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ ...

《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（ ）。 Ⅰ.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分 Ⅱ.证券交易所的功能、性质、办...

证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（ ）个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。A、3 B、5 ...

证券公司应当按照（ ）的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。A、债券 B、股票 C、证券投资基金 D、权证

证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是（ ）。A、5000元 B、5万元 C、50万元 D、500万元

证券公司经纪业务收入主要来自（ ）。A、佣金 B、手续费 C、买卖价差 D、利息收入

证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）日。A、15 B、30 C、60 D、90

在债券发行的荷兰式招标中，所有的中标者的（ ）。A、以募满发行额为止中标者各自的投票价格作为各中标者的最终中标价B、以募满发行额为止所有投标者的最低中标价...