根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于（ ）。A、1/3 B、1/2 C、2/3 D、3/4

负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（ ）。A、保护基金公司 B、证监会 C、证券交易所 D、财政部

对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者...

从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（ ）日内向协会报告。A、7 B、10 C...

诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存（ ）年。A、2 B、3 C、5 D、10

按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（ ）。A、接受代销金融产品的委托后 B、接受代销金融产品的委托前 C、向客户...

（ ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A、证券服务机构 B、证券中介机构 C、证券自律性组织 D、证券监管机构

交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（ ）。A、金融远期合约 B、金融期货合约 C...

机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是（ ）。A、由协会责令改正 B、拒不改正的，给予纪律处分 C、情节严重的，由中国...

股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，称之为（ ）。A、境内上市外资股 B、境外上市外资股 C、蓝筹股 D、红筹股